Дээрх үүргийн хүрээнд мэдээлэх үүрэгтэй этгээдүүдэд мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэх эрсдэлийн үнэлгээний асуулгыг 2020 оны 01 дүгээр сарын 02-ны өдрийн дотор ирүүлэхийг Санхүүгийн зохицуулах хорооны цахим хуудсаар дамжуулан нийтэд мэдээлсэн ч нэр бүхий үл хөдлөх эд хөрөнгө зуучлалын байгууллага болон үнэт металл, үнэт чулууны, эсхүл тэдгээрээр хийсэн эдлэлийн арилжаа эрхлэгч байгууллагууд ирүүлээгүй тул 2019 оны 01 дүгээр сарын 10-ны өдрийн дотор асуулгыг бөглөж ирүүлэхийг дахин мэдэгдэж байна.

Санхүүгийн зохицуулах хорооноос шаардсан мэдээллийг заасан хугацаанд ирүүлээгүй, хамтран ажиллахаас татгалзсан тохиолдолд Зөрчлийн тухай хуулийн 11 дүгээр зүйлийн 11.29-ийн 11-д “Мэдээлэх үүрэгтэй этгээдийн хуулиар хүлээсэн үүргийн хэрэгжилтийг хангуулах, хяналт тавих зорилгоор баримт, тайлан, мэдээлэл, тайлбар гаргуулан авах талаар хуульд заасан үйл ажиллагааг хэрэгжүүлэхэд саад учруулсан, хууль ёсны шаардлагыг биелүүлээгүй, биелүүлэхгүй байхыг уриалсан, шаардсан мэдээллийг цаг хугацаанд нь гаргаж өгөөгүй, хөндлөнгөөс нөлөөлөхийг оролдсон нь эрүүгийн хариуцлага хүлээлгэхээргүй бол учруулсан хохирол, нөхөн төлбөрийг гаргуулж хүнийг гурван мянган нэгжтэй тэнцэх хэмжээний төгрөгөөр, хуулийн этгээдийг гучин мянган нэгжтэй тэнцэх хэмжээний төгрөгөөр торгоно.” гэж заасны дагуу хариуцлагын арга хэмжээ авах нөхцөл бүрдэхийг анхааруулж байна.

ЖИЧ: МУТС эрсдэлийн үнэлгээний асуулгыг дараах холбоосоор татаж авах боломжтой:

1. Даатгалын салбар

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLScAxn00iSrgsfRG24EZDheYG8YhERZHbzlqizsttm9aQksxwg/viewform

2. Үнэт цаасны салбар

https://docs.google.com/forms/d/1JTvzOze-K8iCNHgAyt5_xnj0TtuTfOss0xBzoRx2gGY/edit

3. ББСБ-уудын салбар

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLScrqQHRyDUEwmZyO0q3TbmZfpfvJC5vnt4iVlinw0emfsC3rg/viewform

4. ХЗХ-дын салбар

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSeAZSyP87oamJ6145MgTCsfUjsxGbgYNWUOUmRATPyIw3ea3g/viewform

5. Үл хөдлөх эд хөрөнгө зуучлагчид

https://docs.google.com/forms/d/e/1FAIpQLSf9okO16VwPEduFJY4qFc38EB443xAX6at1latTDY_qZ5tLBw/viewform

Нэмэлт мэдээллийг 70137047 дугаараас авах боломжтой

2020 оны 01 дүгээр сарын 07-ны өдөр

ХЯНАЛТ ШАЛГАЛТ, ЗОХИЦУУЛАЛТЫН ГАЗАР